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Vigilado Superintendencia

SARLAFT

El decreto 1121 de abril 11 de 2008, definió que se denomina genéricamente Cliente quien intervenga en cualquier operación de intermediación en la que a su vez participe un intermediario de valores. La misma norma estableció la obligatoriedad de categorizar a los Clientes en alguna de las dos (2) siguientes categorías, e informarles la categoría a la cual pertenecen y el régimen de protección que les aplica.

  1. Inversionista Profesional. Podrá tener esta calidad todo Cliente que cuente con la experiencia y conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a cualquier decisión de inversión.
  2. Cliente Inversionista. Tendrán esta categoría aquellos Clientes que no tengan la calidad de Inversionista Profesional.

EL SARLAFT es el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo a implementar por las entidades vigiladas para gestionar el riesgo de LA/FT el cual se instrumenta a través de Etapas o pasos sistemáticos e interrelacionados mediante los cuales las entidades deben administrar el riesgo de LA/FT y, Elementos que son al conjunto de componentes a través de los cuales se instrumenta de forma organizada y metódica la administración del riesgo de LA/TF en las entidades.

Todo cambio de categoría deberá constar por escrito.

Manual del SARLAFT

 

 



 

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