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Categorías de Clientes

El decreto 1121 de abril 11 de 2008, definió que se denomina genéricamente Cliente quien intervenga en cualquier operación de intermediación en la que a su vez participe un intermediario de valores. La misma norma estableció la obligatoriedad de categorizar a los Clientes en alguna de las dos (2) siguientes categorías, e informarles la categoría a la cual pertenecen y el régimen de protección que les aplica.

  1. Inversionista Profesional. Podrá tener esta calidad todo Cliente que cuente con la experiencia y conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a cualquier decisión de inversión.
  2. Cliente Inversionista. Tendrán esta categoría aquellos Clientes que no tengan la calidad de Inversionista Profesional.

​En desarrollo de las actividades de intermediación, Compaña de Profesionales de Bolsa prestará asesoría profesional a sus Clientes Inversionistas, la cual deberá consistir en brindar recomendaciones individualizadas que incluyan una explicación previa acerca de los elementos relevantes del tipo de operación, con el fin de que el cliente tome decisiones informadas, atendiendo al perfil de riesgo particular que el intermediario le haya asignado, de acuerdo con la información suministrada por el Cliente Inversionista sobre sus conocimientos y experiencia en el ámbito de inversión correspondiente al tipo de operación a realizar.

Todo cambio de categoría deberá constar por escrito.

 

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